为加强证券公司投资银行类业务标准，促进投资银行类业务工作底稿电子化基本建设，催促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理方法，进一步完善证券公司工作能力和义务管理体系，依据《证券公司投资银行类业务内控制度引导》等最新法律法规、管控要求，研究会研究制定《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化智能管理系统基本建设指南》，早已董事会决议根据，莫谓日公布执行。
《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化智能管理系统基本建设指南》考虑到投资银行业务工作底稿在搜集、梳理、存档及其阅览等环节中存在的不足和难题，并融合全新管控规定，关键从下列三个层面做出优化要求：一是规定证券公司进行投资银行类业务应创建投资银行类业务工作底稿电子化智能管理系统（下称“底稿系统软件”），完成对投资银行类业务立项、财务尽职调查、发售包销、后面管理方法（包含不断督查、委托管理方法、存续期管理）等工作环节及质量管理、核心、管控审批等步骤中所生成的工作底稿开展电子化管理方法。认真落实证券公司“三道防线”内部控制管理体系，加强投资银行新项目质量管理，认真履行好金融市场“看门人”岗位职责。二是对底稿系统功能、管理方案开展规范化和统一，并激励证券公司应用新科技管理方法，提高管理信息系统和风险管控水准。三是加强对证券公司的自律管理方法幅度，确立对工作底稿文件目录、文件夹名称及文档检验码等数据的过后申报规定，加强对证券公司的自律监管功效和自律惩罚处分幅度，加强自律标准执况定期检查贯彻落实。
证券公司是推动投资融资方式通畅的关键核心区，技术专业信誉是投资银行业务的核心竞争力。工作底稿是证券公司执行证券承销义务和发布专业建议的重要环节，是反映技术专业水准、专业技能和专业精神的信誉资产。加强工作底稿电子化管理方面，是提高投资银行业务规范性水准和权威性的重要环节，也是促进证券公司业务企业战略转型的目的方位。证券公司理应秉持着合规管理、诚实守信、技术专业、稳定的领域文化艺术核心理念，进一步保证敬畏之心销售市场、敬畏之心法制、敬畏之心技术专业、敬畏之心风险性，大力促进工作底稿电子化基本建设和管理方面，切实履行好财务尽职调查岗位职责，勤奋肩负起金融市场“看门人”和“服务提供商”的岗位职责。
为协助企业登记精确深层次了解标准，推动标准有关规定切实落实，下一步研究会将深入开展有关标准重点学习培训，并加强对底稿系统软件的自律管理方法，充分运用自律管束功效。
（责编：陈状 ）